投资俱乐部账户
1. 填写非个人账户申请表并由具有签名权限的董事或个人签名。同时请提供经过验证的个人身份证。
签署账户申请表，即表示客户同意遵守客户协议册中所列各项账户条款和条件。所有客户必须阅读并同意该协议的条款和条件。
下载非个人账户申请表（413 KB - PDF）
2. 您是否要申请保证金账户？
3. 请提供下列文件的原件、公证件或经核实无误的副本：
- 投资俱乐部协议的完整副本，或
- 确立俱乐部存在性及结构的内部章程
4. 是否有第二人拥有对账户的交易或签名权限？
5. 填写投资俱乐部账户协议书，并由所有交易高级职员及俱乐部会员签名。
下载投资俱乐部账户协议书（55 KB - PDF）
6. 每位会员必须提供以下任一文件*：
*注意：为了遵守美国国税局合格中介机构（IRS QI）要求，每位俱乐部会员都必须提供上述任何一种表格。
7. 实益拥有账户10%以上权益的所有个人均须填写实益所有权信息表并提供经过验证的个人身份证。
下载实益所有权信息表（65 KB - PDF）
合伙账户
正式信托账户
遗嘱信托账户
遗产账户
1. 填写非个人账户申请表并由遗嘱执行人签名。同时请提供经过验证的个人身份证。
签署账户申请表，即表示客户同意遵守客户协议册中所列各项账户条款和条件。所有客户必须阅读并同意该协议的条款和条件。
下载非个人账户申请表（374 KB - PDF）
2. 您是否要申请保证金账户？
3. 提交经认证遗嘱或遗嘱认证书的公证件或原件（适用于除魁北克省外的所有其他省份*）。
4. 遗嘱中是否任命了多位遗嘱执行人？
5. 遗嘱中指定的所有执行人必须在账户中设置为交易高级职员。额外增加的每位遗嘱执行人/交易高级职员须填写附加授权交易高级职员表，且必须提供经过验证的个人身份证。
下载附加授权交易高级职员表（99 KB - PDF）
6. 必须填写多位受托人表，并由所有执行人/遗产受托人签名。
下载多位受托人表（102 KB - PDF）
*魁北克
如果身故者是魁北克省的居民，请参考下列情形以确定需要提交哪些文档：
| 情形 |
操作 |
| 公证遗嘱 |
- 省级死亡证明书的原件或公证件
- 临终遗嘱的公证件
- 魁北克律师协会出具的调查证明书的原件或公证件
- 公证协会出具的调查证明书的原件或公证件。
|
| 亲笔遗嘱 |
- 省级死亡证明书的原件或公证件
- 遗嘱或高等法院判决书的原件或公证件
- 魁北克律师协会出具的调查证明书的原件或公证件
- 公证协会出具的调查证明书的原件或公证件。
|
| 无遗嘱（未立遗嘱） |
- 省级死亡证明书的原件或公证件
- 继承权声明书和清算人任命书的原件或公证件，或婚姻契约的原件或公证件
- 魁北克律师协会出具的调查证明书的原件或公证件
- 公证协会出具的调查证明书的原件或公证件
|
慈善组织或私人基金会账户
1. 填写非个人账户申请表并由具有签名权限的董事或个人签名。同时请提供经过验证的个人身份证。
签署账户申请表，即表示客户同意遵守客户协议册中所列各项账户条款和条件。所有客户必须阅读并同意该协议的条款和条件。
下载非个人账户申请表（374 KB - PDF）
2. 您是否要申请保证金账户？
3. 请提供以下任一文件的原件、公证件或经核实无误的副本：
注意：
如果条款中未列出公司的现任董事/签名高级职员，请提交额外的文档，列明所有董事的姓名和地址。
实例包括：内部决议、董事登记、董事会会议记录、联邦或省级登记处最新年度备案记录或公司简介申报证明副本。
4. 请提供加拿大税务局的决定信，确认注册慈善组织的状态和注册编号。必须是原件、公证件或经核实无误的副本。
5. 是否有第二人拥有对账户的交易或签名权限？
6. 所有交易高级职员必须填写并签署公司决议表。
下载公司决议表（102 KB - PDF）
7. 必须提供公司/组织所有董事的全名及职业清单。请在董事名单表上提供此信息。
下载董事名单表（28 KB - PDF）
非营利组织账户
（教会、社团或协会，但具有法人地位的注册慈善机构/基金会除外）
填写非个人账户申请表并由具有签名权限的董事或个人签名。同时请提供经过验证的个人身份证。
签署账户申请表，即表示客户同意遵守客户协议册中所列各项账户条款和条件。所有客户必须阅读并同意该协议的条款和条件。
下载非个人账户申请表（374 KB - PDF）
您是否要申请保证金账户？
请提供以下任一文件的原件、公证件或经核实无误的副本：
文档中必须提供获得授权代表该组织进行金融和证券交易的签字机构的名称。
是否有第二人拥有对账户的交易或签名权限？
所有交易高级职员必须填写并签署公司决议表。
下载公司决议表（102 KB - PDF）
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